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华安证券一职工违规代客作炒股决议 向客户保险收益2018-06-05 16:54:20来源:中国经济网编辑:zgjrzk

  中国经济网上海6月5日讯 昨日,中国证券监督管理委员会安徽证监局网站颁发公告称,证券从业人员刘金锁在华安证券上海中关村子年夜街证券营业部担负投资参谋时刻,存在违规代客户作出交易决议并向客户保险收益的行为。违背了《证券投资参谋业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十二条、第十九条的规定。根据《证券投资参谋业务暂行规定》第三十三条的规定,安徽证监局取舍对刘金锁采纳出具警示函的监督管理举动。

  以下为全文:

关于对刘金锁采纳出具警示函举动的取舍

  刘金锁:

  经查,你在华安证券上海中关村子年夜街证券营业部担负投资参谋时刻,存在违规代客户作出交易决议并向客户保险收益的行为。

  上述行为违背了《证券投资参谋业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十二条、第十九条的规定。根据《证券投资参谋业务暂行规定》第三十三条的规定,我局取舍对你采纳出具警示函的监督管理举动。

  要是对本监督管理举动不服,可在收到本取舍书之日起60日内向中国证券监督管理委员会说起行政复议哀求,也得以在收到本取舍书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时刻,上述监督管理举动赓续止履行。

  安徽证监局

  2018年5月29日